Cтатьи, выдержки из статей для написания диплома, курсовой работы, реферата по предмету Экономика: Институты совместного инвестирования. Крысенко Т. // Журнал "Финансовый директор", №4, 2006.

ТРЕБОВАНИЯ К ДОГОВОРАМ

В соответствии со ст. 55 Закона о ИСИ между КИФ и КУА, а также между КИФ и хранителем (в т. ч. и при создании ПИФ) заключаются соответствующие договоры, существенными условиями которых являются:

полное название и местонахождение (юридический адрес) сторон;

предмет договора;

права и обязанности сторон;

предостережение относительно конфиденциальности;

порядок предоставления отчетности и информации с соблюдением требований Закона о ИСИ;

ответственность сторон за невыполнение или ненадлежащее выполнение условий договора и нарушения конфиденциальности;

срок действия договора;

размер вознаграждения;

порядок изменения условий договора;

условия досрочного прекращения договора.

Кроме этих существенных условий, договоры должны содержать условия договора об открытии счета в ценных бумагах, согласно требованиям законодательства о Национальной депозитарной системе Украины. В договоре с хранителем должны быть указаны лица, определенные хранителем, ответственными за выполнение договора. В договоре с КУА также указываются обязательства КУА по инвестированию активов ИСИ с целью получения максимального инвестиционного дохода при минимально возможных рисках соответственно инвестиционной декларации.

Табл.2.Общие требования к активам ИСИ

Вид ИСИ

Требования к активам

Открытого типа

Интервального типа

При проведении открытой подписки на ценные бумаги не менее10% активов таких ИСИ должны содержаться в денежных средствах, хранимых на отдельных депозитных банковских счетах,открытых для этого ИСИ

Диверсифицированный ИСИ

Состоят только из ценных бумаг и денежных средств, в т. ч. в рованный ИСИ иностранной валюте. Перечень видов ценных бумаг, которые могут составлять активы диверсифицированного ИСИ, установлен отдельно Положением „ 12. Стоимость ценных бумаг, не допущенных к торгам на фондовой бирже или в торгово-информационной системе и которые не получили рейтинговую оценку, согласно закону, не может составлять более 20% общей стоимости активов.

Недиверсифицированный ИСИ

Стоимость ценных бумаг, не допущенных к торгам на фондовой бирже или в торгово-информационной системе, и которые не получили рейтинговую оценку, согласно закону, и недвижимости не может составлять более 50% общей стоимости активов

Венчурный фонд

В состав активов могут входить долговые обязательства эмитентов, часть в корпоративных правах которых входит в состав активов этого фонда. Такие обязательства могут быть оформлены векселями, облигациями (в т. ч. конвертированными) и договорами ссуды.

Активы могут полностью состоять из корпоративных прав и ценных бумаг, не допущенных к торгам на фондовой бирже либо в торгово-информационной системе, либо из ценных бумаг, которые не получили рейтинговой оценки, согласно закону.