Книги, главы из книг для написания диплома, курсовой работы, реферата по предмету Экономика: Базовый курс по рынку ценных бумаг: Учебное пособие. Радыгин А. - Требования, предъявляемые к СРО -"Электив"

Требования, предъявляемые к СРО

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации в отношении:

(1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

(2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

(3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;

(4) документации, ведения учета и отчетности;

(5) минимальной величины их собственных средств;

(6) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

(7) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

(8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

(9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов - членов организации;

(10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;

(11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

(12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

(13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;

(14) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

(15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.